中银国际威尼斯因合规不符合要求被监管出具警示函

2019-04-29 15:13:28 来源:中国威尼斯网 编辑:刘艺文

  上证报中国威尼斯网讯 上海证监局消息,中银国际威尼斯因存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形,被监管采取出具警示函的监管措施。

  上海证监局表示,中银国际威尼斯应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求整改,进一步落实相关规定要求,加强合规人员配备。上海证监局将在日常监管中持续关注企业的整改情况。(刘艺文)